白睿：组织诊断数据导向13类调研问题

调研项一：盈利模式管理诊断问题

1．在所处的产业链中，组织处于哪一个环节？

2．谁是组织的客户？

3．为客户增加价值措施？

4．客户首选产品的策略？

5．组织盈利模式是什么？

6．真正的竞争对手是谁？

7．竞争对手的盈利模式是什么？

8．独有的市场价值或核心能力是什么？

9．下一个盈利模式是怎样的？

调研项二：战略管理诊断问题

1．是否已经制定了非常清晰的长期发展战略和具体的实施措施？

2、影响战略实施的政策环境及行业发展趋势是什么？

3．战略是否与成功要素很好地匹配？

4．经营方针或战略目标员工是否所认可和熟悉？

5．在经营活动中是否存在着重视财务业绩指标，忽略核心能力的建设情况？

6．是否存在战略规划不足，导致组织结构设置和调整随意性大，降低组织效率？

7．对战略的理解和执行是否一致？

8．现行战略是否发挥了组织的优势能力与资源？

9．现行战略是否较好地防御了五种竞争力量？包括行业新进入者的威胁、供应商的议价能力、购买商的议价能力、替代产品的威胁、同业竞争者的竞争强度。

10．组织具有应付市场变动的策略与方法，是什么？

调研项三：组织结构诊断问题

1．企业组织结构设置是以什么为中心设置的？

2．是否存在管理层级中日常管理授权不足，而业务权限实际失控的现象？

3．企业高层领导是否过多陷入了事务性的工作？

4．在日常管理中，上下级间的指令和汇报是否存在越级现象？

5．职能部门能很好地服务企业运作吗？

6．部门之间经常出现推诿或扯皮现象吗？如果部门之间存在推诿或扯皮现象，其原因是什么？

7．企业员工是否经常面临多个领导分派任务的情况？

8．在某项工作中，员工是否能充分行使其建议权？

9．员工通过什么渠道了解公司的重要信息？

10．企业的管理制度能否得到严格执行？

11．您认为企业的组织结构是否臃肿、人员庞杂？

调研项四：制度体系与管理流程诊断问题

1．企业是否具备完整的管理制度体系和标准的内部控制工作流程？

2．是否存在因标准化工作流程的缺失和部分程序执行不到位，无法透过标准化和量化的流程管理来积累管理经验？

3．是否存在因责任主体不明，时效性要求不高，导致决策/反馈效率低下，重过程，轻结果的现象？

4．是否缺乏整合性的职能管理，部门、子企业之间协作不足，对内造成管理资源浪费，对外没有代表企业的统一标准？

5．是否存在部门之间工作流程职责划分不清楚，对于每个关键步骤的信息输入、产出及人物结构缺乏明确规范，导致绩效考核出现困难？

6．是否缺乏明确的流程规划和执行标准，员工缺乏遵循的依据，经常以个人经验为标准，事后难以评价绩效？

7．是否存在以部门或个人角度来考虑工作分配和实施，忽略整体资源共用的现象？

调研项五：企业文化诊断问题

1．企业是否有明确的使命和目标？

2、是否对企业具有较强的归属感和自豪感？

3．组织如何更好地履行社会责任？

4．企业文化在基层是否得到很好的贯彻落实，企业相关激励、考核、管理等制度是否与企业文化相衔接、统一？

5．如何更好的发挥企业文化的激励示范作用？

6．企业的危机防范与管理机制是否健全？是否建立了统一的信息对外发布制度和相应的发布机构？是否建立突发事件处置工作机制？

调研项六：技术研发能力诊断问题

1．产品研发过程是否分为3个过程？即计划过程、实现过程和支撑过程。（计划过程包括预研计划和开发规划；实现过程包括技术预研、产品平台开发、产品开发和市场导入；支撑过程包括：项目管理、管理评审、方法工具、研发人力资源管理和产品维护。）

2．技术研发计划是否与企业战略相匹配，是否作为投资管理？是否按集团相关要求逐步开展企业战略、主营业务、技术产品路标、研发预算、考核的一体化管理？

3．企业上马的技术研发项目的依据是什么？

4．企业今年和明年研发经费是多少？研发费用占总收入的比例是多少？

5．企业研发总体投入产出分析：研发投入比例 技术完成比例 商业化比例    最终获利比例

（以研发总资源投入为基准，技术完成比例为能够产出技术成果的投入量所占比例，商业化比例为能够转化为商业化产品或服务的研发投入量所占比例。最终获利比例为企业带来持续盈利的研发投入量所占比例。）

是否建立产品线核算体系？是否建立研发项目绩效评估机制？

6．企业研发项目技术档案如何严格管理的，是否有严格的管理制度？

7．是否已推动建立技术模块化、产品平台化？是否建立内部研发成果复用机制？

调研项七：市场营销能力诊断问题

1．是否存在营销管理的整体规划，是否能配合企业战略意图的实现？

2．各业务组织是否主要围绕销售展开，各自为战，缺乏资源共享与部门协调？

3．是否存在市场职能弱化，为做产品而做产品？是否缺乏支撑强势品牌的主导产品系列，新产品开发能力弱的情况？

4．是否存在价格控制能力不强，定价因素以价格为主情况？是否存在渠道覆盖面小，对渠道的控制力不强的情况？

5．是否存在售后服务不规范，不利于品牌建设情况？

6．是否存在业务人员管理不善，导致流失严重情况？

7．是否建立健全营销档案和销售合同管理制度？包括信用调查分析、合同管理，销售计划与记录。

8．是否存在对客户的信息缺失，无法针对性制定政策，只能由业务员根据情况自由度量的情况？

9．是否存在现有业务体系中缺乏对产品的整体规划，仅就销售谈销售，所投入的资源在客户中无法沉积下来的情况？

10．是否存在市场的拓展手法单一，无系统、持续有效的市场推广计划情况？

11．是否存在诊断调研功能严重缺失，只能凭经验或印象推销的情况？

12．是否存在主导产品缺失，导致收入来源不稳定，也不能在既定产品上形成规模成本效应，影响盈利能力的情况？

13．企业的信用政策是什么？是否存在销售人员的指标是销售额而非利润，销售人员的提成也是和销售额而非利润挂钩的情况？

调研项目八：采购管理诊断问题

1．采购工作中是否有相应的采购管理制度？采购管理制度是否符合采购内控管理要求？是否严格按照相应的制度执行？

2．是否依据企业战略、财务预算和生产经营计划规划采购管理？

3．是否有完备的供应商准入基准？是否经过严格的现场审核并存有记录？是否定期对供应商的各种资质进行重审？

4．是否制定了原材料本土化、国产化的目标和实施方案？方案执行结果如何？

5．同一类资材是否有多个供应商配套？一类资材如为单一供应商的原因为何？

6．是否按年度制定资材降本计划和实施方案，并按季度审核完成情况？如未达成，是否分析原因并调整采购策略？

7．资材是否能够稳定不间断供应？是否存在因资材供应问题造成停产或者产能损失？如有，是否追究了供应商责任？

8．是否制定了库存管理目标？目标达成情况如何？采用了什么方法？

9．是否制定了主要资材的安全库存标准？依据是什么？

10．是否存在长期呆滞物料（超过1年未使用）？是否存在死料（不再使用）和过期料？产生原因和如何善后处理？

11．是否在采购管理中应用了较先进的信息化管理？供应链中上下游是否也采用了相应的信息化管理，是否有对接和信息共享？

调研项九：生产运营能力诊断问题

1．生产运营管理制度和生产运营流程是否完备？

2．生产组织是否健全，是否存在权责不清的现象？

3．生产设备管理制度及设备管理维修档案是否健全？

4．生产的信息管理是否完善，生产车间原辅材料收发存统计是否健全，生产工时统计是否健全？

5．与生产相关的供应链管理制度和流程是否健全？

6．质量管理体系是否健全，是否发挥作用？

7．安全生产管理制度是否健全？

调研项十：人力资源管理诊断问题

1.企业有无明确的人力资源方针、政策？

2.人力资源管理组织是否适应企业特点和规模？

3.企业员工是否了解企业人力资源方针、政策？

4.人力资源管理制度是否健全？

5.有无完整的考核制度和严格的考核规程？

6.人力资源记录是否完整、实事求是？

7.人力资源考核方法、程序是否适应不同考核目的和不同考核对象？

8.人才培训是否在职务分析基础上进行？

9.人才培训是否与能力开发有机结合？

10.人才培训的重要作用是否被重视？

11.工资总额诊断，包括①工资总额如何确定；②工资总额是否反映员工意愿；③是否考虑了人工费用的支付能力限度。

12.工资体系诊断：包括①工资制度是否与企业经营方针、生产性质相一致； ②是否能吸引人才、调动员工积极性；③存在的问题。

13.工资、奖金激励结果诊断，包括①工资奖金结构；②工资奖金能否体现职务差别；③提薪、晋升的方法是否适合且制度化。

14.人员任用是否有计划依职务要求进行？

15.对新进员工如何管理、评价？

16.能否做到因事择人，人适其职？

17.对能力不适者如何处置？

18.是否实行能力晋升制度？

调研项十一：财务、资产、金融管理诊断问题

（一）资产、金融管理诊断问题

1．资产管理的核心目标是什么？

2．实现资产管理的核心目标，要重点做好哪些工作？

3．是否建立了相应的资产管理制度体系？

4．资产管理制度是否得到有效落实？

5．对于产业基金投资，是否有相应的人才储备？

6．对于产业基金投资，是否具备良好的行业研究能力，为投资项目提供充分的投前分析？

7．对于产业基金投资，是否具备完善的投资决策体系？

8．对于产业基金投资，是否具备完善的风险管控体系？

9．对于产业基金投资，是否具备有效的投后管理体系和手段？

10．是否有建立产业基金投资项目退出机制？

11．是否具备完善的产权管理体系？

12．资金集中管理目标是什么？

13．是否建立了完善的资金集中管理体系和资金集中管理制度？

14．当前资金集中管理的薄弱环节有哪些？

15．资金集中管理信息系统建设进度情况如何？已建设资金集中管理信息系统能否有效支撑业务发展，未来建设的重点有哪些？

16．是否实现资金链对产业链的深度覆盖，未来的工作重点有哪些？

17．是否建立了完善的短期投资管理制度？

18．是否建立了健全的短期投资决策体系与风险控制体系？

19．是否建立了短期投资业务审计稽核制度？

20．现行短期投资决策体系效率如何，能否适应市场环境的变化？

21．现有的境外资产资金管理模式是否能适应业务发展的需要？

22．是否具备境外资产资金管理的能力和专业人员？

23．是否已经建立完整的境外资产资金管理体系和相关制度？

24．境外资产资金管理业务流程是否清晰？

25．是否有对境外资产资金管理建立完善的风险管控机制？

（二）全面预算管理诊断问题

1．是否已树立全面预算管理理念？

是否开展全面预算管理相关培训学习及理念宣贯，对全面预算管理的制度、工作流程等是否了解全面预算管理是否坚持战略引领、价值导向及稳健发展等原则。

2．是否已建立符合组织实际的全面预算管理体系？

（1）是否建立全面预算管理组织体系。已有的全面预算管理组织体系是否包含了决策机构、工作机构及执行机构，且分工明确；全面预算管理体系中各机构是否有明确的权责，并在实际预算管理工作开展中履行相关职责。

（2）是否建立全面预算管理制度体系。已建立的全面预算管理制度体系是否符合相关法律法规的要求；全面预算管理制度是否涵盖了全面预算管理工作的各环节，对全面预算管理工作是否起到了规范及指导作用；全面预算管理制度是否得到了全面、切实的贯彻执行。

（3）是否引入对标管理。是否建立对标数据的收集整理机制；是否将对标管理应用于预算目标的制定及预算管控等工作中。

（4）是否对预算执行情况进行监控与分析。是否对预算执行监控进行动态监控；是否及时反馈预算执行的进度与效果；是否定期对预算执行情况进行分析；预算执行差异分析，是否能够深入分析原因并提出应对措施；是否能够及时修正预算执行偏差。

（5）是否进行预算执行结果考核。是否制定预算考核指标，考核指标对于促进全面预算管理工作是否有推动作用；是否建立预算执行结果非合理性偏差问责制；是否建立行之有效的预算考核评价模型。

（三）财务管理诊断问题

1．组织的存货周转率处于行业什么水平？存货是否存在跌价风险？

2．组织的应收账款处于行业什么水平？

3．组织的应收账款是否存在坏账风险，如何加强管理？

4．组织如何进行信用管理，是否采用了信用产品，采用了哪些信用产品？是否很好利用了信用资源？

5．组织降本增效措施主要是什么方面，突出成绩主要有哪些？是否建立了成本考核激励机制？

6．组织是否合理利用了财税政策，税务风险如何评估？

7．组织管理制定涵盖了经营管理哪些方面，是否对原制度体系进行定期梳理完善？

8．组织财务分析主要分为那些层面？是否建立了财务分析评价体系？

9．日常报表（月报、快报等）、年度决算报表及其他重大会计信息在对外报出之前，经过怎样的审批流程？

10．组织是否定期对采用的会计政策和会计估计合理性进行回顾和测试？

调研项十二：信息化能力诊断问题

1．是否依据集团战略部署进行信息化建设？是否制定了组织的信息化规划？若有，信息化规划是否与企业战略和业务规划保持一致？

2．企业内部的主要管理流程、主要业务和决策分析等领域是否有相应信息系统的支撑？信息化系统与业务支撑需求的匹配度如何？

3．是否有专职的信息化管理机构或人员？信息化工作管理制度及相关流程是否健全？

4．企业已经建成的信息化工程有哪些？按照信息化规划还缺哪些？

5．企业母子公司之间是否有基于互联网的信息沟通渠道建设，并形成一个有机结合的整体？

6．是否完成整个企业内的网络系统建设，实现基于网络的各种应用？如母子公司之间的数据传输、视频会议、远程办公、远程考核培训和远程共享资源等。

7．企业在信息安全管理方面的组织保障和技术手段是否健全？

8．是否存在企业和行业内外合作伙伴的信息共享与交换？

9．是否建立信息化项目绩效评估和成本效益分析机制？

调研项十三：法律及知识产权管理诊断问题

1．就建立法律风险防范体系而言，企业法律事务管理制度和流程是否完善，包括但不限于法律文件审核、合同管理、诉讼管理等制度？企业各项重要制度、流程中是否都植入了法律风险防范环节？

2．企业是否有独立的法律事务机构和充实的法律管理人员。企业的法律管理人员是否具有良好的专业素质和经验。法律工作是否实现了“三个转变”？

3．合同管理是否做到了全过程监控？

4．法律人员在参与重大合同、项目、决策过程中，能否做到事前参与？

5．企业的合同、规章制度、重大决策是否能做到百分之百法律审核并有制度保证？

6．企业是否定期进行有针对性的普法宣传？是否全员都具有一定的法律风险防范意识和知识？

7．企业是否根据自身经营情况制定了知识产权相关的管理制度、流程？主要有哪些？

8．涉及技术研发与产品开发的企业是否有明确的知识产权管理部门以及专业人员？人员专职化情况如何？

9．企业专利申请的内部审核制度与流程是否完善？

10．企业知识产权相关资料、信息的管理是否规范、完整？

11．企业是否设置了对聘请的专利代理机构的管理标准、管理方法？

12．企业是否定期关注竞争对手的专利态势？

13．企业是否定期关注国家和组织所在省市区的知识产权扶持政策？能否做到积极有效的运用上述政策？