阿里巴巴如何用股权激励人才

作者任康磊更新于：2019-12-18 09:31 52115

内容来自 2019-12-20 打卡话题

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文|任康磊

马云说：“要用股权激励赢得人心，但也不能让员工躺在股权里无所作为。”

股权激励是一个在企业治理方面倍受欢迎的 “锦囊”，它可以创造企业和个人的利益共同体、激发员工的内在驱动力、有效的吸引和留住人才。尤其对于创业型企业，在早期无力吸引和留住高端人才以及支付高薪水时，股权激励计划可以有效缓解这一问题。

在阿里巴巴骨干员工的薪酬体系中，股权激励一直是非常重要的一项，阿里巴巴运用这种方式，让员工和企业形成更紧密的连接，其核心目的，是对人才的长期激励，期望人才留在企业，同时发挥出个人最大的价值。

1.吸引和保留

优秀的股权激励制度，能够有效的起到吸引和保留人才的作用，能够减少企业的人才招聘成本和人才离职成本，获得更稳定的管理和技术人才队伍。股权激励制度可以让优秀的员工分享企业发展的成果，增强员工的责任感和归属感。

2.利益共同体

企业和员工之间实际上是利益共同体，但是却很少有员工这么想，原因是企业常常缺少一种机制，把企业的集体利益和员工的个人利益有效的链接在一起。股权激励制度就是把企业和员工链接在一起的有效方式，能够弱化企业和员工之间的距离感，创造企业和员工的利益共同体。

3.帮助业绩提升

股权激励制度因为把企业利益和员工个人利益绑定在一起，能够最大限度的激发员工的工作积极性、主动性和创造性。员工成为企业的股东，在承担一定经营风险的同时，有可能获得经营收益。在这种情况下，员工很可能发挥个人最大的优势，最大限度的帮助个人和企业提升业绩。

4.有助长远发展

很多企业采取的激励方式是短视的，追求岗位的短期收益，却忽略了长期发展，造成很多岗位员工也相应会采取一些短视的行为。股权激励制度更关注企业和员工长远的发展，能够有效弱化员工的短期行为，有助于提高企业的长期竞争力和长远价值。

根据阿里巴巴提交的《招股说明书》，员工及管理层持股合计超过40%。阿里巴巴授予员工及管理层的股权报酬有三种类型：购股权计划、股份奖励计划和受限制股份单位计划。

阿里巴巴P6级别以上的员工一般都有受限制股份单位（RSU，Restricted Stock Unit），每年随着奖金发放。随着阿里巴巴的上市，相应的购股权奖励的发放越来越少，而受限制股份单位计划成为阿里巴巴上市后对员工主要采取的股权激励措施。

阿里巴巴员工所获得的受限制股份单位，在员工入职后满一年方可行权。每一份RSU的发放，分4年逐步到位，每年授予25%，由于企业每年都会随着奖金新发放一份RSU，导致员工的手上始终会有尚未行权的RSU，从而留住员工。当然，如果员工离职时，尚未达到行权条件的股票期权会被重新回到期权池。

在阿里巴巴，受限制股份单位奖励和现金奖励不同，授予员工股份是对员工未来价值的认可，而授予员工现金奖励，则是对员工过去表现的认可。因此，在阿里巴巴，如果员工未来的价值很大，可以当年的业绩并不好，可能会得到比较多的受限制股份单位奖励，比较少的现金奖励。但本质上，受限制股份单位和购股权都是属于股票期权，但是受限制股份单位的行权价格更低。

阿里巴巴成立了专门的股票期权小组，负责管理受限制股份单位的授予、行权和转让。阿里巴巴内部的受限制股份单位，可以在企业内部转让，也可以转让给外部，但均需要向股票期权小组提出申请。这一点和一般企业是不同的，特别是一般的上市企业都不允许内部员工将股权转让给外部。

持有阿里巴巴的股票期权是有成本的，这里的成本包括了税收的成本和行权的成本。对于持有股票期权的阿里巴巴员工来说同样如此。阿里巴巴的股票期权一般只有在行权后转让的一次性收益，没有分红权。

比如，张三2015年加入阿里巴巴，获得3000股认购权。认购时，约定的认购价格为15美元。到2019年时，股票的公允认购价值达到了35美元，那么，张三理论上将会获得认购价格差价（35元－15元）乘认购股权（3000股）的税前收益。要获得收益，行权时还需要缴纳一定的所得税。

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