摘要：一、职能的敏感地带；
二、敏感职能的处理与风控机制；
职能风控：敏感职能的处理与风控机制
一、职能的敏感地带
职岗设计三要素为：边界、职责、权力。
职岗边界对应任职能级，非能不任岗，能岗不过渡。职岗边界之所以称为边界，就是因其有难以逾越的鸿沟。
岗位职责对应工作方法，边界之内，能之所限，路径优效者为佳。
职务权力对应意识品级，人（X）权任免、财权支配、决权判定。勇者授其权，义者授其权，智者授其权，正者授其权。怯者掌权则弱，魅者掌权则乱，愚者掌权则废，凶者掌权则亡。慈不掌兵，兵而不决。善不掌财，财富不聚。全不掌人，难尽起用。
本次，我们将就职岗的敏感地带进行盘点，并针对各类场景，进行接口处理，完善岗职风险控制。
根据《岗典》矩阵，共梳理出边界重大、必要控点十二项，如下：
1、产品/服务定价权、折扣权；
2、核心、保密技术查阅权、下载权；
3、采购审批权、监督权；
4、仓储、物流监管权；
5、质量管理三查制；
6、安全生产责任制；
7、财务审计监察制、流程规范权；
8、人事任免双控制、薪酬绩效委员会；
9、法务风控与普法；
10、流程标准与网络安全；
11、投融资第三方监控制度；
12、公司治理结构规范；
二、敏感职能的处理与风控机制
接下来，我们就这十二项控点进行一一补充接口、完善规范。
1、产品/服务定价权、折扣权；
产品/服务定价权归公司所有，任何经销商、平台方、销售无权更改产品/服务定价。产品/服务折扣权，由公司授权销售方，并严格控制限量、审批权限，无授权不得进行折扣。
归口：《销售管理制度》
产品/服务定价权、折扣权，是企业在市场上的诚信底线，代表着企业的话语权，需集权归口。同时，这也是销售端滋生腐败的主控地，规范的定价权、折扣权，是营销可持续的必要保障。
2、核心、保密技术查阅权、下载权；
技术、核心技术，是一个公司的源动力。保密管理是研发管理系统非常重要的组成部分，一般的保密管理方法为：保密制度、保密协议、执行监督、法律保障；除此之外，还有一些特殊的方法，典型的做法为：空间封闭管理；
显性表现为，对核心、保密技术查阅权和下载权的控制。
3、采购审批权、监督权；
采购部的主要职能包括：供应商管理、采购计划与实施、退换货管理、结算管理。采购最终的审批权，需独立采购部。公司审计部门、上级部门，均有对采购的监督权和检查权。
必要时，可要求：三方优选比价【采购实施】，“三单”（供应商提交货单、签字验收货单、采购合同）核对【结算管理】。
4、仓储、物流监管权；
仓储之重在于物控品类，仓储之弊在于物流。出入库为端，物流为径。仓储与物流分开、监管，是在货量到达一定量级后的必要措施。
仓储、物流分权管理；
仓储、物流监管同样分开；
物、数、单、账严格规范，可查可溯。
5、质量管理三查制；
质量管理的主要职能包括：质量标准管理、过程验收管理、成果验收管理；
质量管理的主要范畴包括：材料采购、交付过程、成品检验、物流存储、售后服务，五个方面。
三查制，是指：同级互查、上级检查、专岗监查。互查奖励、检查勉励、监查处罚。质量的范畴很广，可以广泛的应用的内控各个环节的管理场景。
6、安全生产责任制；
安全管理是交付管理系统非常重要的组成部分，一般的安全管理方法为：安全制度、责任协议、安全培训、执行监督、保险采购、法律保障；
“安全生产责任制”并不是仅指“责任协议”，而是完整的安全管理防线。
7、财务审计监察制、流程规范权；
审计，四委双部各占一席，其重要程度可见一斑。当财务规模达到一定量级后，公司应设立审计部，其责包括：对公司及控股子公司的财务收支、财务预算、财务决算、资产质量、经营绩效、管理流程、信息安全、技术改造及其他有关的经济活动进行审计监督。
范畴涵盖：规范监督、经营审计、采购监督、责任审计。
8、人事任免双控制、薪酬绩效委员会；
公司人事任免应采取双控制：专岗授权审批+人事机构监督执行。公司人事任，是组织内控的重大事务，人事部或机构，应有并负起监督职能。对不规范的人事任免有权进行驳回、复议。
当组织规模达到一定程度时，公司应设立薪酬绩效委员会，对司级薪酬、激励进行高权统筹。包括但不限于绩效评价（考核）标准、程序及主要评价体系、奖励和惩罚的主要方案和制度等；股权方面应包括：股权激励方式、激励对象、激励条件、授予数量、授予价格及其确定的方式、行权时间限制或解锁期限等主要内容；
9、法务风控与普法；
公司应严控法务风险，风控管理系统的主要内容包括：公司章程、经营合规、权力管控、制度合法、合同管理、海关、财税、风险等级管理、安全管理（生产、资金、信息等）、舆论危机。并制定《员工法律意识培训计划》，做好必要的法律意识、知识建设。
10、流程标准与网络安全；
当企业内控达到一定成熟度时，公司应建立流程信息化。流程标准化、可追溯，能够有效的减小权责的漂移。并建立、健全相关制度、基线标准、安全策略和应急预案等。
归口：《公司信息标准化与信息安全管理手册》
11、投融资第三方监控制度；
公司对外投融资应建立规范的制度，并接受第三方监控。
规范内容包括：项目成本核算参数标准、项目尽职调查模板、项目分析评价模板等。
监控要求为：对所涉项目，进行全面的投资资产管理，跟踪、检查、收集项目单位的经营数据，掌握、监督其效益情况，提出己方建议，定期编制《项目投后收益分析报告》；
12、公司治理结构规范；
该部分稍微复杂一些。感兴趣的伙伴，详见《《全面组织改进方案》设计要点及其标准制定【司格】》-“第一部分 公司治理结构”
三、小结
大家不要小看了这些控制点，从《岗典》纵向结构来看，任何一个企业的结构性失控、权力失衡，均是出自以上十二项。控人先控岗，控岗先控部，控部先控司。司级结构的完善，是处理该类问题的首步，也是必要的关键一子。环境澄明，才有可能各安其份。
至于纵向结构，则是人性的部分。该领域，我们已在之前的《识人用人篇》为大家起了头，可以重新回顾。
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上榜得茅豆
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10楼 1121233037
谢谢分享
11楼 骑士1886
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李继超老师拥有多年管理咨询经验，擅长企业运营管理与人力资源管理结合，对于主导企业初创组建、小规模向中型企业转型、中大型企业组织结构改革优化具备独到思维和丰富的经验。李老师的文章专业性较强，用词严谨，仔细阅读必有收获。欢迎大家点击老师头像关注！