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准上市企业,从字面理解指准备上市的企业。至于准备到什么阶段了?只是老板脑中的想法?已经与券商、会计师事务所、律师事务所签约,驻场服务了?还是已经通过证监会核准、交易所注册?我们今天谈的准上市公司,起码已经到了第二阶段,公司有投入,才能证明真刀真枪准备上市了。如果已经到第三阶段,可以认为一条腿已经迈进股市了。
上市公司与非上市公司,外在的特征是是否可以向公众募资,我们从内部看,为了达到向公众募资的要求,上市公司合规性、独立性、公开性比非上市公司要高很多,换一个我们经常听说词“三分开两独立”来解释,资产分开、人员分开、财务分开、机构独立、业务独立。
准备上市,工作量最大的肯定是财务和法务部门,而我关注的是人力资源部,或者说人力资源部承担的两项职责,人员分开、机构独立,可以归纳为两块牌子两套班子。
机构独立相对简单,上市公司的董事会、监事会及其他内部机构应独立运作。起码控股公司和上市公司不能在一起办公,双方都有功能类似,但独立运作的职能部门,没有上下级关系,控股公司不得向上市公司下达任何经营计划和指令。
人员独立要多说一些,严格地说,上市公司所有经营人员不得在控股公司中兼职和领薪。当然,实际操作中更关注两类人,一类是上市公司高管(总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等)不得在控股股东、实际控制人控制的企业中担任董事、监事以外的其他职务,当然高管并不限于以上四类人员,总工程师、人力负责人也通常包含在内;第二类是上市公司财务人员不得在控股股东、实际控制人控制的企业中兼职(包括董事监事),与此相对应,控股公司的经营人员也不能在上市公司担任除董事、监事外的任何实际经营职务。
以上两点对应的是独立性,接下来说合规性。合规性我们可以从两个层面理解,一是遵守法律法规,二是企业制度健全。既然准备上市了,那就不能再偷偷摸摸干一些节省人力成本的事情了,员工得签劳动合同;社保公积金得正常交,之前没交的得补;加班得有个明确的说法,不能过度加班,不能免费加班,要么倒休,要么支付加班费,加班费基数还得与员工正常工资相当。各项人力资源制度必须得有,而且得看执行情况,公司自己准备一名员工的入转调离程序还好,就怕审计人员随便抽一名员工,把他的入转调离材料都拿出来,齐全吗?是否有控股股东干预决策的痕迹?
最后说公开性,大家都知道上市公司的财报中有关于公司员工数量结构、人力成本等数据,公开上市公司高管的年薪水平,准上市公司要准备之前三年的数据(创业板、科创板需要两年),那么你的数据跟行业水平、跟同类上市公司有很大差异吗?能解释通吗?
所以您看看,上市是件好事,千万别因为人力资源问题扯了后腿。
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